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601168:西部礦業公司債券募集資金管理辦法
發布時間:2019-12-25 01:28:50
西部礦業股份有限公司 公司債券募集資金管理辦法 第一章 總則 第一條 為了規范西部礦業股份有限公司(以下簡稱“公司”)公 司債券募集資金的使用與管理,提高募集資金使用效益,保護投資者的合法權益,根據《公司法》《證券法》《公司債券發行與交易管理辦法(證監會令第 113 號)等法律法規、部門規章、業務規則和《西部礦業股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規定,結合公司實際情況,制定本辦法。 第二條 本辦法所稱“公司債券”是指公司根據《公司債券發行與 交易管理辦法》等法律法規在境內公開發行或非公開發行的各類公司債券(不包括可轉換公司債券、發行分離交易的可轉換公司債券等)。本辦法所稱“募集資金”是指公司通過發行公司債券向投資者募集并用于特定用途的資金。 第三條 公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者 挪用公司募集資金,不得利用公司募集資金獲取不正當利益。 第四條 公司董事會負責建立健全公司募集資金管理辦法,并確 保本辦法的有效實施。 第二章 募集資金儲存及使用 第五條 公司債券募集資金應當存放于董事會或其授權的董事確 定的專項賬戶(以下簡稱“募集資金專戶”),專項用于募集資金的接收、存儲、劃轉、本息償付等。募集資金專戶不得存放非募集資金或 用作其他用途。除非法律法規或公司簽署的協議另有規定,募集資金不得一次性或分次劃轉至公司其他賬戶再用于募集資金用途。 第六條 公司應當在募集資金到賬前,與擔任公司債券受托管理 人的券商、存放募集資金的商業銀行簽訂三方監管協議。 第七條 公司應當嚴格按照相關公司債券募集說明書約定的募集 資金用途使用募集資金,實行專款專用。 第八條 募集資金不得用于持有交易性金融資產和可供***的金 融資產或借予他人等財務性投資,不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業務的公司,不得用于股票及其他衍生品種、可轉換公司債券等的交易;不得通過質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途。 第九條 公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性,防止募 集資金被控股股東、實際控制人或其關聯方占用或挪用,并采取有效措施避免控股股東、實際控制人或其關聯方利用募集資金投資項目獲取不正當利益。 第十條 在募集資金使用過程中,在不影響項目建設的前提下, 經公司董事會決策并披露后,公司可以將暫時閑置的募集資金進行現金管理,其投資的產品須符合以下條件: (一)安全性高,滿足保本要求,產品發行主體能夠提供保本承諾; (二)流動性好; (三)投資產品的期限不得超過 12 個月。投資產品不得質押, 產品專用結算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途。 第十一條 使用閑置募集資金投資產品的,應當經公司董事 會審議通過,監事會發表明確同意意見。公司應當在董事會會議 后2 個工作日公告下列內容: (一)本次募集資金的基本情況,包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及用途等; (二)閑置募集資金投資產品的名稱、額度、期限及預期收益率; (三)投資產品的收益類型、收益分配方式、投資范圍及安全性; (四)閑置募集資金投資產品對當次募集資金使用和公司日常經營的影響; (五)董事會出具的意見; (六)監事會出具的意見。 第十二條 公司閑置募集資金暫時用于補充流動資金的,應 當經 董事會審議通過并披露,并經監事會發表明確同意意見,且 應當符合以下條件: (一)不得變相改變募集資金用途或者影響募集資金投資計劃的正常進行; (二)已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用); (三)單次補充流動資金時間不得超過 12 個月。閑置募集資金 用于補充流動資金時,僅限于與主營業務相關的生產經營使用,不得 直接或者間接安排用于新股配售、申購或者用于股票及其衍生品種、可轉債公司債券等的交易。 第十三條 在募集資金到位前,公司將根據募集資金投資項目實 施進度的實際情況通過自籌資金先行投入,并在募集資金到位后按照相關法規規定的程序予以置換。若本次募集資金凈額低于上述項目擬投入募集金額,不足部分公司自籌解決。在不改變本次募投項目的前提下,公司董事會可根據項目的實際需求,對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當調整,涉及變更募集資金用途的,應按照本辦法第十四條的規定履行相關程序。以募集資金置換預先已投入募投項目的自有資金的,應當經公司董事會審議通過、監事會發表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施。 第十四條 公司債券募集資金應當按照發行文件所列用途使用。 公司募集資金用途發生變更的,必須經董事會、股東大會審議通過,經監事會發表明確同意意見且經相關債券持有人會議審議通過后方可變更。債券持有人會議的召集、召開、表決及決議等事項按照相關債券《持有人會議規則》的規定執行。 第十五條 公司擬變更募集資金用途的,應當在提交董事會審議 后 2 個交易日內公告以下內容: (一)原募集資金用途及變更的具體原因; (二)擬變更的募集資金用途; (三)董事會對變更募集資金用途的意見; (四)監事會對變更募集資金用途的意見。 第十六條 公司應在債券持有人會議表決截止日次一交易日披露 會議決議公告,會議決議公告包括但不限于以下內容: (一)出席會議的債券持有人所持表決權情況; (二)會議有效性; (三)各項議案的議題和表決結果。 第十七條 公司財務管理部門應建立募集資金管理和使用臺賬, 詳細記錄募集資金存放開戶行、賬號、存放金額、使用項目、逐筆使用情況及其相應金額、使用日期、對應的會計憑證號、對應合同、批準程序等事項。 第十八條 公司應當在定期報告中披露公開發行公司債券募 集 資金的使用情況。非公開發行公司債券的,應當按照債券募集 說明書中的約定披露募集資金的使用情況。 第三章 附則 第十九條 本辦法的制定和修改由公司董事會負責。 第二十條 本辦法未盡事宜與本辦法生效后頒布、修改的國家法 律、行政法規或規范性文件以及公司章程相抵觸的,執行國家法律、行政法規或規范性文件以及公司章程的規定。 第二十一條 本辦法及其修訂自公司董事會決議通過之日起生效。 第二十二條 本辦法由公司董事會負責解釋。
稿件來源: 電池中國網
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